Соотношение понятий «аффилированные лица», «группа лиц» и «контролирующие лица»

Соотношение понятий

«аффилированные лица», «группа лиц» и «контролирующие лица»

1. Кто же такие «аффилированные лица»?!

Согласно Гражданского кодекса РФ (ст. 53.2) аффилированность – это наличие между лицами отношений связанности (аффилированности).

Понятие аффилированных лиц закреплено в действующем Законе РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированные лица - это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Статьей 4 указанного Закона определены критерии отнесения лиц к аффилированным:
1. Аффилированными лицами юридического лица являются:
1.1. Член его Совета директоров, член его коллегиального исполнительного органа, единоличный исполнительный орган;
1.2. Лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
1.3. Лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов;
1.4. Юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов;
1.5. Если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся участники, указанные в п. 1.1.

2. Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
2.1. Лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
2.2. Юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов.

Схему аффилированных лиц ООО (в упрощенном виде) можно представить следующим образом:

1. Участники ООО или иные лица, имеющие право распоряжаться более чем 20 % от общего количества голосов.

2. Лица, входящие в органы ООО:
·        директор
·        члены правления
·        члены совета директоров

3. Юрлицо, в котором ООО имеет право распоряжаться более чем 20 % от общего количества голосов.

4. Лица, действующие с ООО в едином экономическом интересе (группа лиц).

Аффилированные лица включают в себя не только лиц, входящих в группу лиц, о чем прямо предусмотрено в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции, но также бенефициарных владельцев и контролирующих лиц, поскольку они соответствуют критериям, на основании которых определяются аффилированные лица.

2. Правовое регулирование «группы лиц»

Группа лиц - совокупность юридических и физических лиц, которые в результате определенных способов экономического контроля и влияния друг на друга рассматриваются как единый субъект рынка.
Формально независимые юридические и (или) физические лица, выступающие участниками группы лиц, являются составными частями этой общей структуры, управляются из единого центра и осуществляют предпринимательскую деятельность для удовлетворения интересов группы лиц. Поэтому зависимые участники группы лиц не свободны в определении своего поведения на рынке, поскольку действуют под контролем другого субъекта
Цели правового регулирования - определить носителей реальной экономической власти и эффективно воздействовать на их деятельность для обеспечения конкуренции.
Основания для признания группы лиц содержатся в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции».

3. Контролирующие лица

Контролирующее лицо - это лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50% голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50% состава коллегиального органа управления подконтрольной организации.

Подконтрольным лицом (подконтрольной организацией) признается юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица.

4. Соотношение категорий «аффилированные лица»,

«контролирующие лица» и «группа лиц»

Понятия «аффилированные лица» и «группа лиц» соотносятся как общее к частному, поскольку аффилированность возможна по иным критериям, а не только в связи с принадлежностью к группе лиц.
Контролирующие лица - еще более тесное образование внутри группы лиц, квалифицируемое на основании способности юридического (физического) лица определять решения, принимаемые юридическим лицом.
Различия между категориями «группа лиц» и «аффилированные лица»:
- степень экономического контроля: для признания лица аффилированным достаточно наличия менее тесных взаимосвязей, чем для установления группы лиц;
- «группа лиц» применима к рыночным отношениям и регулируется законом «О защите конкуренции», а «аффлированные лица» имеет значение для корпоративного права и корпоративных обязательств определённых организаций
- категория «группа лиц» распространяется как на «влияющее лицо», так и на подверженное влиянию; аффилированным может быть признано только влияющее лицо.

5. Правовые последствия аффилированности

и признания хозяйствующих субъектов группой лиц

1. Правовые последствия признания субъектов аффилированными лицами:
- необходимость раскрытия информации об аффилированности;
- необходимость преодоления конфликта интересов путем одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

2. Правовые последствия признания хозяйствующих субъектов группой лиц:
- распространение на действия (бездействие) группы лиц запретов, наложенных ФАС на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, входящего в группу;
- установление доли группы лиц как единого хозяйствующего субъекта на рынке с учетом доли на рынке каждого участника группы лиц;
- согласование действий хозяйствующих субъектов внутри группы не признается экономической координацией, следовательно, на нее не распространяется запрет;
- установление особого правового режима государственного контроля за экономической концентрацией в отношении группы лиц.